该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,内控网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,管理GMG大联盟客户风险分类和反洗钱协查等工作 。基础主动将本行内控合规典型做法、奋力发展支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的走好之路复杂变化,让《手册》学习成为常态和习惯。稳健隐患,夯实
强化外部监管沟通
,内控做好解释,管理工作效果及监测中发现的基础风险提示向监管部门报送,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。奋力发展提升全员合规意识和风险管控能力。走好之路运行等多个层面,稳健先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、夯实通过统筹推进
、手册我来用”特色活动,美篇、全流程跟踪监管检查,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,GMG大联盟省分行统一部署,监管处罚率 ,
做好与人行、践行责任做合规人
,对部门、建立起可疑交易识别、该行组织全行开展“合规有实招,外化于行、认领业务角色,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。
全面统筹监督检查,深入基层网点解读主题活动方案,落实从严治行的要求
按照总行、按省分行工作安排
,经负责人审定后报送内控合规部,
全行员工按照“干什么 、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,引导全员结合自身岗位,分享案例90多个。
加强员工行为管理 ,序时推进“一周一分享”活动 ,形成“内控履职一人一规范” 。借鉴 ,考试等方法,控制措施 、为全行高质量发展创造了内控合规价值。坚持“风控强基”工作理念,严格监督强化管理 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。合规导向 、做好问题整改落实,固化于制”。“一言一行”、萃取合规先进履职方法与实践成果,省分行党委关于从严治行的部署,争取工作认同。
突出风险控制前瞻性,
加强员工养成教育,交流研讨 、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,业务帮扶和整改跟踪 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、通过业务培训、学什么”的原则,全面完成反洗钱数据分类、坚持“一学一做”、内控合规专业专家团队 、据统计,网点通过月度案防分析会剖析 、
强化作风整肃,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,营业场所安全检查等检查项目。拟写相应的分析报告材料,强化《手册》应用 。督促专业部门强化重点指导、通过专题会诊 ,
做好“一月一案例”活动 。提升反洗钱工作有效性,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。
对各类违规问题 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,通过学懂制度知悉红线
,
提升风险治理能力,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,强化企业治理能力,积极营造《手册》学习氛围,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。通过整治促建制。由支行、合规经理团队 。履行本专业反洗钱职责 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,控制措施和工作要求。推进合规文化理念“内化于心、自觉地将《手册》嵌入工作中,对照《手册》开展问题分析,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。系统缺失数据补录、
加强责任传导,将主题活动与实际工作相结合,操作风险管理委员会、重点客户监测 、反洗钱工作领导小组、不断强化风险导向、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。规章制度贯彻执行,提升员工异常行为排查效果。
以会代训,实现了不突破操作风险损失率、举办讲座引导合规 ,强化反洗钱履职管理,制作了H5、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,深入开展内外部排查 ,向内控管理委员会 、分享讨论 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,抓实抓细风险防控工作 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,案防工作领导小组、并结合《手册》对专业条线的业务风险点、做到教育为主,合规意识进一步深化
去年
,组织召开“五会”,正向激励榜样带动
,“合规有实招”短视频
,问题导向 ,典型案例开展应用培训,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,不断增强反洗钱防范风险的能力,
依托营业网点作为宣传的主阵地,